對于部分中介機構及保薦代表人等相關人員在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，不做盡職調查，導致所保薦的公司財務等出現嚴重問題的行為，證監(jiān)會采取了果斷措施。如在新股發(fā)行中，對涉嫌違法被立案稽查的中介機構暫不受理其IPO申請的行政措施（簡稱“暫不受理措施”）。然而，有市場人士認為這是一種行政處罰。對此，專家予以解讀，認為證監(jiān)會“暫不受理措施”在法律性質和適用條件上完全不同于“責令停產停業(yè)、暫扣或吊銷執(zhí)照”、“暫停證券服務業(yè)務許可”等行政處罰，并不違法《行政處罰法》，更不是所謂的“以查代罰”。事實上，“暫不受理措施”不僅不是行政處罰，不違反《行政處罰法》，而且在中國資本市場目前所處的新興加轉軌的發(fā)展階段，具有現實的必要性。而正是因為這種措施的警戒作用，使得中介機構為了更好開展業(yè)務，必須完善內控、提高執(zhí)業(yè)水平，力爭把被立案調查的風險降到最低，這有利于中介機構整體執(zhí)業(yè)質量的提高，從而有利于促進市場中介機構歸位盡責，為發(fā)揮市場決定性資源配置作用創(chuàng)造條件。