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昨日（3月15肉），中國證監(jiān)會公布了《證券公司資產托管業(yè)務試行規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《試行規(guī)定》），向社會公開征求意見�！对囆幸�(guī)定》指出，擬允許符合條件的證券公司開展資產托管業(yè)務，托管范圍包括但不限于股票、債券及金融衍生品、貴金屬等。
《試行規(guī)定》對證券公司取得開展托管業(yè)務資格提出了具體要求�！对囆幸�(guī)定》提出取得托管業(yè)務資格的證券公司，應當符合以下要求：具有良好的法人治理結構；最近1個會計年度的年末凈資產不低于10億元，風險控制指標持續(xù)符合有關規(guī)定；設立專門的業(yè)務部門，并與其他業(yè)務部門保持獨立，具有相關業(yè)務經驗的證券從業(yè)人員不少于5人；具有獨立開展資產托管業(yè)務的完備、安全、高效的信息技術系統(tǒng)；最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄。
同時，《試行規(guī)定》指出，“已經取得基金托管資格的證券公司，可以依法開展資產托管業(yè)務，無需另行取得資產托管業(yè)務資格”。
對于托管范圍，《試行規(guī)定》也作了具體限定，明確了托管資產的范圍。其中，包括但不限于有限責任公司股權、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財產份額、債券及其他債權、證券投資基金及其他信托財產、資產支持證券、金融衍生品、貴金屬，以及證監(jiān)會認可的其他投資品種。同時，“法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定由證券登記結算機構辦理的證券登記、存管、結算業(yè)務，不適用本規(guī)定”。
此外，《試行規(guī)定》對托管資產安全和監(jiān)管安排都作了比較詳細的規(guī)定。例如，在資產安全方面，《試行規(guī)定》要求證券公司應當為每項托管資產單獨建賬，保持托管資產的完整與獨立；要求證券公司應當為其托管的資產選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開立托管資金專門賬戶，用于現(xiàn)金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。同時，規(guī)定證券公司應當將托管資產與自有資產嚴格分開保管，不得將托管資產歸入其自有資產。證券公司破產或者清算時，托管資產不屬于其破產財產或清算資產等。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，考慮到證券公司開展資產托管業(yè)務，一方面有利于拓展其業(yè)務范圍，另一方面又涉及客戶資產安全如何保障等問題，為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展，提升專業(yè)服務能力，同時有效控制證券公司的業(yè)務風險，保護客戶的合法權益，證監(jiān)會依據《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法規(guī)，研究起草了該規(guī)定。
該負責人表示，下一步將根據社會各方面的意見，對《試行規(guī)定》修改完善后予以發(fā)布實施。
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